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基于供給方付費的開放存取期刊的經濟模式分析

來源:論文聯盟  作者:蘇紅英 [字體: ]

基于供給方付費的開放存取期刊的經濟模式分析

預計到2021年,開放存取期刊(Open Access Journal,OAJ)刊登的論文將占全部學術論文出版量的50%。到2025年,通過OAJ發表的論文會占到全部學術期刊論文的90%[1]。雖然,開放存取出版正在逼近學術出版的主流,但是“論文處理費”(Article Processing Charges,APC)不足始終是困擾OAJ發展的瓶頸。從市場供求關系角度,OAJ的經費可以從“供給方”與“需求方”兩條途徑獲得,供給方指作者、出版商和OAJ贊助者,需求方主要包括用戶及其資助者。開放存取的理念與實現特點決定了OAJ出版對供給方付費這種經濟模式選擇的必然性,國外的相關實踐經驗對我國OAJ出版事業的建設與發展具有啟示意義。
  1 OAJ出版供給方付費的背景因素
  1.1 政策導向與立法支撐
  2012年7月,社會學家Dame Jane Finch領導的專家小組發布報告,名為《可獲取性、可持續性、卓越性:如何擴大研究出版物的獲取》。同年7月,在英國政府對該報告評估之后,英國研究委員會頒布“開放存取新政”,全面傾向于支持為OAJ出版付費,計劃在未來五年支助金額超過1億英鎊[2]。2013年10月,意大利實施《科學出版物法》,要求至少50%的由公共資金資助的科研成果通過OAJ發表[3]。政府之所以對OAJ感興趣,是因為其能夠提高投資回報率,促進經濟與社會事業的發展。比如,Peter Sheehan的研究指出,OAJ出版每年可以給英國經濟增加17億美元的收入,為美國增加160億美元的收入。另一項成果表明,OAJ出版對澳大利亞產生的經濟效益至少是成本的51倍[4]113。另外,OAJ并非本文由論文聯盟http://www.zkfmr.club收集整理傳統科學評價體系的適用對象,這不免使科研工作者擔心在OAJ發表論文會使職稱、薪酬、晉升等受到影響,從而不愿向OAJ投稿,使供給方付費相應地受到制約。現在,美國、英國、加拿大等國家都出臺政策,構建“多元化學術評價方案”,涵蓋OAJ等開放資源,這對供給方付費是有利的。
  1.2 用戶付費機制的式微
  傳統期刊出版的經費來源以需求方付費為特色,即用戶(圖書館、學校、研究單位、企業等機構訂戶和個人訂戶)通過支付訂閱費來維持出版的運行。但是,按照著名的“3B協議”(Budapest、Bethesda、Berlin)的規定,“免費獲取”是開放存取的主要特征之一,用戶付費不再成為出版經費的主要渠道。在用戶付費式微的背景下,出版商希冀繼續依靠需求方付費來保障OAJ的出版已不可行,于是把籌資的對象轉向供給方的作者,以及與OAJ有利益關系的其他供給方。目前,在國外OAJ出版中,供給方付費已經成為出版商普遍采用的經費機制。比如,美國Scientific Research Publishing出版的119種OAJ、英國Dove Medical Press創辦98種OAJ、德國Springer旗下的97種OAJ,采用供給方付費的比率分別為100%、93%和64%[5]。需要指出的是,供給方付費并非OAJ出版所特有,早就被傳統學術出版采用,但是付費的理念、目的、方法等有明顯區別。
  1.3 科研成果傳播的需求
  科學成果的價值在于廣泛傳播與共享,盡快轉化為生產力,促進社會創新。出版應當是科學研究不可或缺的環節,科學研究的規劃、實施方案應涉及出版問題,經費預算應包括出版費用。從另一個角度認識,由公共資金支持下產生的科研成果具有公共屬性,是一種“公共產品”,應為全社會共同分享,從科研經費用拿出一部分用于OAJ出版,提供免費獲取具有合理性。事實上,從科研經費支出的OAJ出版費占了較大比例,而完全由作者個人付費的比例很小。比如,早在十年前,就有研究結果認為,OAJ的出版費有25%來自研究經費,只有4%是作者個人支付[6]。2014年的一項研究表明,OAJ出版所需34%的資金來自科研經費,而作者個人支付的只占5%[7]。部分科研經費用于彌補出版OAJ的成本是對公共資金分配和支付方式的優化,既推動了學術成果的快速傳播與無障礙獲取,又使資金的使用更有效率,同時降低了作者承受的經濟負擔。
  2 OAJ供給方付費的主流模式
  2.1 個人付費
  出版商往往根據OAJ的影響因子、成本、供需狀況等來確定個人付費的標準。一般而言,期刊的影響因子越高,支付出版費的標準越高。競爭策略也與出版費的標準高低有關。有的OAJ只收取出版費,而另有許多OAJ在此之外還收取評審費(比如Journal of Clinical Investigation)、彩圖費(比如Cambridge Open Option)、額外頁碼費(比如NuclEic Acids Research)等。為了使作者對支付出版費有更多的選擇余地,部分出版商將作者分成不同類型的會員,給予不同的待遇。比如,PLoS One把個人會員分成學生、朋友、支持者、理想主義者、提倡者、革新者等六種類型,每年分別支付25—1 000美元以上的會費,享受不同的發表權利和服務項目。還有的出版商以開放存取方式為標準,分別制定收費政策。比如,Elsevier對于選擇“鉆石開放存取”的作者不收任何費用,對于選擇“金色開放存取”的作者收取每篇論文500—5 000美元的出版費,對于選擇“綠色開放存取”的作者,提供12—24個月的禁行期,不向作者收取費用[8]。PeerJ的付費政策與眾不同,施行“終身會員制”,作者只要支付一次會員費(99—349美元,供作者選擇),就享有終身開放出版的權利,具體權利內容(每年發表論文篇數、提交預印本論文篇數等)視支付會費的高低而定。

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